Идентификатор юридического лица что это
Банк России информирует эмитентов еврооблигаций о необходимости получения кода LEI
Все эмитенты еврооблигаций должны получить код LEI (Legal Entity Identifier – Международный код идентификации юридического лица) – это обусловлено вступлением в силу европейского Регулирования рынков финансовых инструментов и соответствующей директивы (MiFID II/MiFIR). С 3 января 2018 года торговые площадки в Европе будут обязаны собирать информацию о кодах LEI всех участников рынка, а также эмитентов торгуемых ценных бумаг. Таким образом, принятые к обращению на европейских рынках ценные бумаги, выпущенные организациями, которые не имеют кода LEI, не смогут торговаться на данных рынках.
Что такое LEI?
Код LEI – уникальный международный идентификатор юридического лица, присваиваемый в соответствии с международным стандартом ISO 17442. По коду LEI можно получить базовую информацию об организации (например, юрисдикцию, адрес регистрации, названия на разных языках), которая находится в централизованной базе в свободном доступе. Код LEI позволяет безошибочно идентифицировать контрагента в том числе и при трансграничных операциях. В настоящее время в мире присвоено более пятисот тысяч кодов LEI. Более подробную информацию о кодах LEI можно получить на сайтах Комитета по регуляторному наблюдению системы LEI (www.leiroc.org) и Глобальной ассоциации системы Единого кода юридических лиц (http://www.gleif.org/).
Как получить код LEI?
Комитет по регуляторному наблюдению Глобальной системы Единого кода юридических лиц и управлению определенными другими глобальными идентификаторами и элементами данных (ROC)
Общие сведения
Комитет по регуляторному наблюдению учрежден Советом по финансовой стабильности (Financial Stability Board, FSB) в январе 2013 года. На сегодняшний день в состав Комитета входят представители более чем 65 правительственных учреждений из порядка 50 стран мира.
Органом, принимающим решение, является Пленарное заседание. Работа по разработке проектов решений ведется Исполнительным комитетом (его членами являются представители организаций-членов ROC, сбалансированные по региональному признаку) и Комитетом по оценке стандартов, в который также могут входить представители сторонних организаций, не являющихся членами ROC. В рамках Комитета по оценке стандартов создаются временные рабочие группы по различным актуальным вопросам развития Глобальной системы Единого кода юридических лиц (GLEIS).
Руководство Комитетом осуществляют председатель и три его заместителя, также избираемые из членов ROC по региональному признаку (представитель Европы, Азии, Америки и остального мира). Команда председателей избирается сроком на два года с возможностью продления на один год, в течение данного срока председательство может переходить от одного члена к другому.
В 2020 году в ROC были переданы функции по управлению Уникальным кодом идентификации договора (UTI), Уникальным идентификатором продукта (UPI) и Критическими элементами данных об операциях с деривативами (CDE).
Код LEI
Единый код юридических лиц — Legal Entity Identifier (ЕКЮЛ/LEI) — стандартный международный код, который позволит однозначно идентифицировать юридическое лицо при осуществлении финансовых операций и в регуляторной отчетности.
Инициативы стран «Группы 20» в отношении внебиржевых деривативов и торговых репозитариев послужили катализатором начала работы над созданием LEI. На Пленарном заседании в июле 2011 года Совет по финансовой стабильности приветствовал инициативу по созданию GLEIS. При Совете по финансовой стабильности осенью 2011 года была сформирована Экспертная рабочая группа по проблеме создания единого глобального кода для юридических лиц (FSB Expert Group on the Legal Entity Identifier Initiative). Итогом работы указанной рабочей группы стал доклад «Глобальный единый код юридических лиц для финансовых рынков» («A Global Legal Entity Identifier for Financial Markets», Financial Stability Board, June 2012).
По итогам саммита «Группы 20» в г. Лос-Кабос (Мексика) июня 2012 года лидеры одобрили доклад СФС и приняли следующее обязательство:
«Мы одобряем рекомендации СФС, касающиеся процесса разработки глобальной системы единого кода юридических лиц (GLEIS) для сторон по финансовым операциям, а также глобальной основы управления, представляющей общественные интересы. GLEIS начнет работать к марту 2013 года, и мы предлагаем СФС представить доклад о ходе реализации к встрече министров финансов и управляющих центральных банков в ноябре 2012 года. Мы призываем внедрить GLEIS на глобальной основе, с тем, чтобы помочь официальным органам и участникам рынков в выявлении финансовых рисков и управлении ими».
Код LEI включает следующий минимальный перечень сведений:
С 1 мая 2017 года для организации, получающей код LEI, также указывают прямую и окончательную материнские компании.
Технически LEI представляет собой буквенно-цифровой номер в соответствии со специально разработанным стандартом ISO 17442 «Финансовые услуги — LEI» (ISO 17442:2020 Financial Services — Legal Entity Identifier (LEI), the International Organisation for Standardisation) Международной организации по стандартизации (опубликован 30 мая 2012 года, обновлен в 2019 и 2020 годах).
UTI, UPI и CDE
В соответствии с проводимой с 2009 года странами «Группы 20» реформой рынка внебиржевых деривативов, информация обо всех операциях с внебиржевыми деривативами должна предоставляться в специализированные организации — торговые репозитарии. Такая мера призвана повысить прозрачность рынка, дать возможность регуляторам осуществлять мониторинг системного риска и рыночных манипуляций. Для создания полной картины рынка внебиржевых деривативов регуляторам необходимо агрегировать информацию об операциях, предоставляемую в различные торговые репозитарии, в том числе иностранные. LEI, UTI и UPI — важнейшие элементы данных информации об операциях с внебиржевыми деривативами, обеспечивающие возможность ее агрегирования на глобальном уровне. CDE — другие критические элементы данных, гармонизированный формат которых будет обеспечивать возможность агрегирования информации (например, даты, информация о контрагентах и бенефициарах, наличие клиринга, оценка, наличие обеспечения и маржи и т.д.).
UTI — уникальный код идентификации договора, присваиваемый в момент заключения сделки центральным контрагентом, электронной платформой, торговым репоизатрием или одним из контрагентов. UTI состоит из двух частей: части, идентифицирующей организацию, присваивающую UTI (для этого используется LEI этой организации), и уникального набора символов. Общая длина кода UTI не должна превышать 52 символа.
UPI — уникальный идентификатор продукта. Начиная с третьего квартала 2022 года, UPI будет присваиваться специализированной организацией (UPI Service Provider, его будет выполнять Derivatives Service Bureau, DSB). Данная организация будет также вести библиотеку кодов UPI и сопутствующих данных (тип инструмента, характеристики, базисный актив).Основные направления деятельности ROC
Цели функционирования ROC
Миссией функционирования Комитета является управление и надзор за GLEIS, UTI, UPI и CDE в соответствии с руководящими принципами СФС, «Группы 20» и CPMI-IOSCO и общественными интересами.
Сотрудничество Банка России с ROC
Банк России является членом ROC практически с момента его основания в 2013 году (изначально членом от России была ФСФР). В рамках текущего сотрудничества с ROC представитель Банка России участвует в заседаниях и телефонных конференциях Комитета, готовит замечания и предложения по разрабатываемым документам.
Код идентификации юридических лиц (LEI) — Нужен ли он Вам?
Код идентификации юридических лиц (Legal Entity Identifier, LEI) – это 20-символьный код, основанный на стандарте ISO 17442, разработанном Международной организацией по стандартизации (ISO). Этот код предназначен для уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях. Другими словами, база данных о кодах LEI представляет собой международный «справочник», который значительно повышает прозрачность на всемирном финансовом рынке.
Идентификацию юридических лиц с помощью кода LEI ввел зарубежный регулятор Regulatory Oversight Committee (ROC) – юридический международный орган, устанавливающий нормативы и порядок присвоения кодов LEI компаниям, а также осуществляющий полный контроль за поддержанием глобальной системы хранения кодов LEI. Комитет ROC в свою очередь был создан при поддержке Financial Stability Board. В его состав входят представители государственных органов различных стран.
Что представляет собой код LEI?
При присвоении кода LEI юридическому лицу выдается числовой идентификатор, который состоит из 20 цифр. Во всех документах код LEI указывается без дефисов, пробелов и каких-либо других знаков препинания. Условно его можно поделить на четыре части:
Чтобы получить LEI, юридическое лицо и его доверенный представитель должны составить и направить письменный запрос в уполномоченный орган. После выдачи кода, информацию о нем публикуют на сайте локального подразделения. Таким образом, данные о LEI компаний находятся в свободном доступе в Глобальном указателе LEI, который публикуется фондом Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). В этом указателе ежедневно обновляются данные обо всех кодах LEI, которые были присвоены к настоящему времени. Любой желающий может получить доступ к этой полной базе данных LEI на сайте GLEIF и бесплатно пользоваться поиском по этой базе. К информации, которая публикуется о владельце LEI, относятся: полное название юридического лица, юридический адрес регистрации, контактные данные и т.д.
Зачем нужен код LEI?
С 3 января 2018 года код LEI обязательно должны получить все юридические лица, которые осуществляют сделки с финансовыми инструментами, торгующимися на биржах стран ЕС. Коммерческие организации, которые имеют право оказывать инвестиционные услуги (к примеру, банки) должны указывать в своих отчетах, которые они предоставляют надзорным учреждениям, код LEI своих клиентов-юридических лиц, совершивших сделки с ценными бумагами.
Если у компании нет кода LEI, то банк не может выполнить свое обязательно по предоставлению отчета, соответственно, не может выполнить и распоряжение таких компаний по сделкам.
Вот список финансовых инструментов, при торговле которыми применяется требование о присвоении кода LEI с 3 января 2018 года:
Для чего был введен код LEI?
Проект по глобальному Коду идентификации юридических лиц (LEI) разрабатывался всеми государствами Большой Двадцатки, но заинтересованы в LEI практически все страны мира. Единые стандарты для всех юридических лиц внедряются для того, что упорядочить форматы обмена информацией между всеми участниками международного финансового рынка и привести их к единому способу предоставления информации в Глобальной системе LEI.
После мирового экономического кризиса, начавшегося в 2008 году, возникла необходимость повысить прозрачность политики каждого юридического лица, которое находится на международном рынке. Наличие и доступность данных о юридических лицах в Глобальном указателе LEI сводит к минимуму риски при совершении операций на финансовом рынке, так как при выявлении неправомерных надзорные органы и регулятор могут оперативно применить санкции или другие меры в отношении нарушителя.
По словам Совета по финансовой безопасности (FSB), использование глобальных кодов LEI может способствовать решению «многих задач по обеспечению финансовой стабильности», например, повышению управления рисками компаний и оптимизации оценки экономических макро- и микрорисков. В конечном счете это укрепляет целостность рынка и в то же время помогает выявлять случаи финансовых махинаций и злоупотребления правилами деятельности на финансовом рынке. И последний, но тоже важный момент – развертывание глобальной системы LEI «служит общему повышению точности и качества финансовой информации».
По состоянию на январь 2018 года в базе данных кодов LEI насчитывалось более одного миллиона юридических лиц, а если точнее – 1 079 275. Больше всего кодов присвоено юридическим лицам из США (154 717), Великобритании (116 226), Германии (99 077), Нидерландов (89 225), Италии (73 969) и Испании (70 373). Доступность открытых высококачественных и стандартизированных данных LEI предоставляет возможность принимать более продуманные, надежные и менее затратные решения касательно того, с кем вести бизнес.
Как получить код LEI?
Чтобы получить полную информацию о процессе получения кода LEI и необходимых документах для этого, напишите нам на электронный адрес info@offshore-pro.info. Специалисты Offshore Pro Group не только расскажут, как получить код LEI и передадут документы в уполномоченный орган, но также значительно облегчат процесс изучения всех нормативных актов, которые касаются использования кода. Если бы Вы получали код LEI самостоятельно, предварительно Вам нужно было бы изучить все требования к аккредитации и ежегодной проверке юридического лица, условия использования глобальной системы LEI, а также самостоятельно правильно заполнить все заявления и бланки анкет.
С нами Вы сможете сразу приступить к процессу получения кода LEI, а вся необходимая информация будет «подана» Вам в самом свежем виде, что значительно сэкономит время на изучение. Таким образом, с Offshore Pro Group Вы сможете пройти процедуру получения кода LEI за кратчайшие сроки и с минимальными финансовыми затратами. Получив код LEI, не забудьте обязательно уведомить об этом свой банк для обеспечения бесперебойного выполнения финансовых сделок.
Читайте другие интересные статьи портала InternationalWealth.info:
Наличие у украинского юридического лица международного кода идентификации (Legal Entity Identifier или LEI) – это обязательное условие для размещения финансовых инструментов на фондовых рынках за…
Legal Entity Identifier или международный код идентификации юридического лица – это новый инструмент для обеспечения прозрачности и скорости при ведении международного бизнеса. Это стандарт, который…
Согласно информации с блога Wolters Kluwer, в настоящее время более 416 000 финансовых учреждений зарегистрированы в соответствии с системой для регистрации идентификаторов юридических лиц (Legal…
СОДЕРЖАНИЕ
История
Во время финансового кризиса 2007–2008 годов регулирующие органы осознали, что единый идентификационный код, уникальный для каждого финансового учреждения, недоступен во всем мире. Это означает, что в каждой стране были разные системы кодов для распознавания корпорации-партнера по финансовым транзакциям. Соответственно, было невозможно идентифицировать детали транзакций отдельных корпораций, идентифицировать контрагент финансовых транзакций и рассчитать общую сумму риска. Это привело к трудностям в оценке степени подверженности риску отдельной корпорации, анализе рисков на рынке и устранении проблем с финансовыми учреждениями. Это один из факторов, затруднивших развитие финансового кризиса на раннем этапе.
В ответ на это, система LEI была разработана Группой двадцати 2011 года в ответ на эту неспособность финансовых учреждений однозначно идентифицировать организации, чтобы их финансовые операции в различных национальных юрисдикциях могли быть полностью отслежены. В настоящее время Комитет по надзору за соблюдением нормативных требований в отношении идентификаторов юридических лиц (LEI ROC), объединяющий финансовые регулирующие органы и центральные банки по всему миру, поощряет расширение использования кодов LEI. Страны США и Европы требуют, чтобы корпорации использовали идентификатор юридического лица при сообщении подробностей операций с внебиржевыми деривативами финансовым органам. Сегодня власти 45 юрисдикций предписывают использование кода LEI для идентификации юридических лиц, участвующих в различных финансовых транзакциях.
Первые коды LEI были выданы в декабре 2012 года.
Структура кода
Даже если код LEI организации соответствует технической спецификации ISO, код LEI сам по себе не предоставляет никакой ценной информации, он используется только для уникальной идентификации каждого юридического лица.
Информация, содержащаяся в справочных данных LEI (данные Уровня 1 и Уровня 2)
Справочные данные LEI содержат базовую информацию типа «визитная карточка», также называемая данными «Уровня 1». Он отвечает на вопрос «кто есть кто?».
Другая часть справочных данных, данные «Уровня 2», отвечают на вопрос «кто кем владеет?». Если применимо, это позволит идентифицировать прямых и конечных родителей любого юридического лица.
Глобальная операционная система
Получение идентификатора юридического лица
Фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) не выдает напрямую идентификаторы юридических лиц, а вместо этого делегирует эту ответственность местным операционным подразделениям (LOU). Эти организации, выдающие коды LEI, предоставляют различные услуги. Местные операционные подразделения могут иметь разные цены и скорость выдачи кодов LEI для предлагаемых ими услуг регистрации. Код LEI можно получить от пары часов до дней или недель, в зависимости от поставщика услуг. Фонд GLEIF отвечает за мониторинг качества данных LEI и целостности системы LEI.
Также можно зарегистрировать код LEI через агентов по регистрации LEI. Агенты по регистрации LEI тесно сотрудничают с LOU, чтобы облегчить процесс регистрации LEI.
Срок действия кода LEI
Смотрите также
Другой формальный орган UID в правовом контексте: